会计师事务所孙莉同志个人简要事迹 文库分享网（www.Wkfxw.com），全免费下载

孙莉，女，生于1971年6月，大学文化，中共党员，现任常州嘉浩联合会计师事务所主任会计师。现为政协常州市第十三届委员（市政协经科委委员）、常州市钟楼区第八届委员。1994年9月通过全国注册会计师考试的全部科目，1995年12月正式成为中国注册会计师。1997年5月通过全国注册资产评估师考试的全部科目，1997年8月正式成为中国资产评估师。1998年5月通过全国会计专业技术资格中级资格考试，获得会计师资格。2007年11月通过全国管理咨询师考试全部科目，获得管理咨询师职业资格。2011年9月参加全国高级会计师资格考试成绩合格，现正申报评审高级会计师。

一、工作开展情况

本人自参加工作以来，能认真学习党的各项路线、方针、政策，坚定信念，正确对待“名利”，树立正确的世界观；在平时工作中，注重思想品德、职业道德建设，遵守各项规章制度，谨记朱镕基总理“诚信为本、操守为重、坚持原则、不做假账”的谆谆教诲，爱岗敬业，加强学习，尽职尽责，廉洁自律。

（一）恪尽职守，切实发展中介基础业务

2009年10月，国务院办公厅转发了财政部《关于加快发展我国注册会计师行业的若干意见》（国办发〔2009〕56号，以下简称《意见》），我公司作为综合性的中介服务集团型机构，深刻学习《意见》内容，领会《意见》内涵，并结合自身行业的特点和公司实际，以《意见》为指导，制订了《2010-2012中介业务发展指导意见》，通过不断完善内部管理，加强团队建设，提升执业质量，改善服务水平，促进公司健康快速发展。。通过审计摸清集体资产的状况、存量等情况、集体财务开支和各项资金支付的管理情况和各项债权债务的管理状况，为加强集体资产管理组织体系建设，健全集体资产管理制度，完善集体资产监管机制，创新集体资产管理方式，制定政策提供依据；为制定集体资产保值增值的发展战略提供参考。

2012年1月，我所受武进区财政局委托，对武进区9个乡镇卫生院进行年报审计，由于是第一次执行医疗卫生机构审计，我所内部首先组织全体员工学习《基层医疗卫生机构会计制度》，其次还参加了武进区财政局和卫生局组织的专题培训，进一步了解基层卫生院的核算流程和规定，为现场审计工作开展奠定基础。在审计过程中，我们对遇到的问题及时向财政局和卫生局提出，寻求及时解决。鉴于我们客观务实的作风，该项工作得到了武进区财政局的认可，2013年继续被聘为武进区基层卫生院审计入册单位。

3、创新工作，拓展管理咨询业务

（1）拓展管理咨询业务

2010年，我所受武进经济发展集团有限公司（以下简称“经发集团”）委托，根据经发集团的发展现状和武进区的经济发展，结合国家宏观经济政策的调整，对经发集团今后五年的发展方向和武进区国有资产管理提供决策参考。为此，我们抽调专业人员组建了审计工作小组、管理咨询工作组和清产核资工作小组，通过对经发集团及其子公司的内外部环境分析、管理诊断，进而对经发集团总体战略及子公司战略、职能战略进行梳理，最后提交了《武进经发集团发展战略暨武进区国有经营性资产运营体系优化建议咨询报告》，报告得到了经发集团和武进区国资办的好评。

2011年4月，我所还根据武进高新区财政分局的委托，编制了《江苏武进高新投资控股有限公司组建方案》。根据委托方要求，由我所在对武进高新区所属国资公司进行全面清产核资；通过分析武进高新区所属国有资产的现状，围绕武进区委、区政府对武进高新区的战略功能定位，结合武进区国资管理运营的要求，提出通过整合、挖掘高新区现有国有资产，充分发挥高新区资源、产业整合和金融服务等优势，以建立现代企业制度为目标，实行“运转高效、规范管理、科学发展”的国资体系，在逐步消化吸收现有国资平台公司的基础上，提出《江

苏武进高新投资控股有限公司组建方案》的报告。最终按照武进区政府对高新区的战略定位，由武进高新区规费征收中心及武进区国资办共同出资组建了注册资本为10亿元人民币的江苏武进高新投资控股有限公司。

（2）组织开展江苏常发农业装备股份公司内控审计咨询业务

为贯彻落实中注协内部控制审计指引实施意见和工作底稿编制指南，2012年我所将内控审计列入主要新业务拓展，一是高度重视内部控制审计业务，将其作为一项独立业务做好、做实、做到位；二是先后派员参加上海国家会计学院举办的内控审计培训，认真学习相关制度和文件精神；三是根据中注协制订的内部控制审计指引实施意见和工作底稿编制指南，初步制订了内控审计业务操作规程，建立和完善了内部控制审计业务质量控制体系。

受江苏常发农业装备股份公司（以下简称“常发农装”）委托，对常发农装在持续、快速发展及工艺技术保持领先的同时，随着企业的快速发展，对企业的科学化、规范化管理提出了新的挑战，特别在面对企业的区域化、多元化问题，显得尤为迫切。

我们以常发农装现有绩效考核体系评估为切入点，通过对企业业务层面的内部控制进行审计，对其业务层面内部控制进行评估并提出优化建议，为常发农装的未来的可持续发展奠定良好的基础。我们通过收集审计证据、了解企业层面控制、绩效考核体系评估、业务层面内部控制评价，最终形成咨询建议，出具了《江苏常发农装股份有限公司业务层面内控及绩效体系项目咨询报告》。

（三）改进管理，提高公司整体能力和水平

在市场经济日益发展的今天，企业文化已经成为企业综合实力的象征。结合2012年我公司 “管理提升年”的发展主题，我们主要从基础工作着手，全面规范和提升了制度建设、质量建设、流程建设和信息化建设等方面，以增强企业的核心竞争力，主要完成了：

1、修订了管理制度体系。制度建设是企业发展的重要保证，根据管理架构的调整，以我为组长，对公司的治理、行政、财务、业务和人力资源五大类制度体系进行了重新修订，修订后的制度总数由33个增加为48个，特别是对绩效管理、业务和行政三大类制度进行了重大修订。

2、规范了内部管理手段。2012年我们花了大量的人力物力新制订了《管理手册》、《员工手册》、《产品服务手册》和《作业指导书》，为员工系统了解及掌握公司的制度体系、服务模块及服务流程提供明确的指导，有助于员工在工作和生活中有据可依，有章可循。通过制定月度工作计划及每月召开总经理办公会议，及时解决各公司的疑难问题和突发事件，并指导各公司月度工作有序开展。还进一步完善了“青蓝结对”工作的指导目标，分别开展新员工培训、五四青年座谈会、研究生人员座谈会、项目经理以上人员座谈会等，听取各层级对公司发展过程中的建议和工作中的感想，不断创新管理手段，在稳定中求发展。

5、强化执业质量意识。质量是企业的生命，是抵御各类风险的保障。