怎么样管理投资合规性风险？

方法/步骤

1，建立有效的投资流程和投资授权制度。

2，通过在交易系统中设置风险参数，对投资的合规性进行自动控制，对于无法在系统自动控制的投资合规限制，应通过加强手工监控，多人复核等措施予以控制。

3，重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为。

4，对交易交易异常行为予以定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、监测和分析。

5，每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标的执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同。

6，关注估值政策和估值方法隐含的风险，定期评估，对于摊余成本法估值的资产，应特别关注影子价格及两者的偏差带来的风险，进行情景压力测试并制定风险管理情景应对措施。